公告通知

　　三亞有軌電車示范線工程已于7月9日在三亞火車站東側(cè)工地奠基開工,，作為全國范圍內(nèi)為數(shù)不多的軌道交通類PPP項目，其的成功落地，對PPP模式的推廣運用具有重要意義,。南京卓遠(yuǎn)作為項目的咨詢服務(wù)機構(gòu),，將軌道交通行業(yè)的特點與PPP模式的運作重心有效結(jié)合,，通過“固定+可變”回報機制的設(shè)計,，項目公司三方主體的引入,，使項目從2015年12月立項到2016年7月選定社會資本,，共歷時8個月的時間,。

　　——三亞項目組

　　南京卓遠(yuǎn)PPP事業(yè)部

　　歷時半年多，三亞有軌電車示范線工程政府與社會資本合作(PPP)項目(下稱：三亞有軌電車示范線PPP項目或者本項目,、該項目)終于選定了社會資本,。作為海南省推動PPP以來第一批落地項目，作為全國范圍內(nèi)為數(shù)不多軌道交通類PPP項目,，該項目的成功落地,，具有重要的意義。

　　2016年7月8日,，三亞有軌電車電車示范線工程正式開工,。

　　項目背景

　　三亞位于海南島的最南端，是中國最南部的熱帶濱海旅游城市,。三亞市被稱為“東方夏威夷”,，位居中國四大一線旅游城市“三威杭廈”之首，它擁有全海南島最美麗的海濱風(fēng)光。2009年底,，國家批準(zhǔn)海南國際旅游島發(fā)展戰(zhàn)略,。《海南國際旅游島建設(shè)發(fā)展規(guī)劃綱要》中,，明確提出現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要求,。三亞建設(shè)現(xiàn)代有軌電車系統(tǒng)，是對城市交通基礎(chǔ)設(shè)施水平的關(guān)鍵性提升,，也是落實國家戰(zhàn)略要求的具體體現(xiàn),，同時也是《三亞市城市總體規(guī)劃》、《三亞市城市綜合交通規(guī)劃》的重要內(nèi)容,。

　　為加快三亞有軌現(xiàn)車項目的盡快實施,，同時，也為了貫徹落實黨的十八屆三中全會關(guān)于“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營”精神,，推動城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制的創(chuàng)新,，引進(jìn)先進(jìn)的管理機制和專業(yè)技術(shù)，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)理念和服務(wù)效率,，三亞市人民政府鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營,，決定采用政府與社會資本合作(PPP)的方式，來實施三亞有軌電車示范線工程項目,。

　　項目概況

　　項目基本情況

　　三亞有軌電車示范線工程線路全長約8.37km,，共設(shè)車站15座，示范線南起于勝利路與建港路交叉口,，北止于三亞火車站,，途經(jīng)三亞河?xùn)|路高檔住宅區(qū)、金雞嶺路居住區(qū),、三亞灣路濱海旅游服務(wù)帶及解放路商業(yè)區(qū),，連接了三亞火車站和三亞汽車站。作為三亞首條軌道交通線路,，其串聯(lián)了三亞核心旅游資源及重要對外樞紐,，是該通道的公交骨干線，不僅能有效解決沿線居民的部分出行問題,，也成為三亞灣游客出行觀光的一條靚麗風(fēng)景線,。

　　項目名稱三亞有軌電車示范線PPP項目

　　項目總投資146,947.00萬元(即拾肆億陸仟玖佰肆拾柒萬元整)

　　實施機構(gòu)三亞市交通運輸局(下稱：三亞交通局)

　　咨詢機構(gòu)南京卓遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司

　　交易結(jié)構(gòu)BOT(建設(shè)—運營—移交)

　　中標(biāo)社會資本中國交通建設(shè)股份有限公司、廣州有軌電車有限責(zé)任公司

　　項目公司三亞市軌道交通有限公司

　　合作期限25年(建設(shè)期暫定2年,，運營期25年)

　　項目回報機制可行性缺口補助,，政府社會補貼總額25億元人民幣

　　項目參與方三亞交通運輸局、中標(biāo)社會資本,、三亞市公共交通集團(tuán)有限公司,、三亞市軌道交通有限公司,、國開發(fā)展基金有限公司

　　項目合同體系1、《三亞有軌電車示范線PPP項目合同》

　　2,、《合資合營協(xié)議》

　　3,、《投資合同》及《投資合同補充協(xié)議》

　　4、《公司章程》

　　5,、《特許經(jīng)營協(xié)議》

　　6,、《運營服務(wù)協(xié)議》

　　項目交易結(jié)構(gòu)

　　1BOT模式的選擇

　　本項目在編制實施方案的過程中，南京卓遠(yuǎn)作為項目咨詢機構(gòu)針對本項目的實際情況設(shè)計了四種交易結(jié)構(gòu)：BOT,、BOT分類還款,、BOTAB包、BTO模式等,，并分別就各類模式下各方不同的出資比例,、股權(quán)結(jié)構(gòu)、合作期限等各方面問題做了全面分析與比較,，最終三亞市政府根據(jù)本項目的具體情況,，決定采用BOT模式運作本項目。

　　2BOT模式具體運作組建項目公司

　　為本項目的設(shè)施,，三亞市公共交通集團(tuán)有限公司(下稱：公交公司)代表市政府出資于2015年10月15日,，成立了三亞市軌道交通有限公司(下稱：市軌交)作為本項目的項目公司,。中標(biāo)社會資本,、國開發(fā)展基金有限公司(下稱：國開基金)通過增資的方式入股項目公司。項目公司注冊資本為項目總投資額的25%,，具體為36,736.75萬元,。

　　授予特許經(jīng)營權(quán)

　　中標(biāo)社會資本與國開基金增資入股項目公司且項目公司取得新的營業(yè)執(zhí)照后，根據(jù)三亞交通局與項目公司簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》,，三亞交通局作為三亞市政府的授權(quán)單位,，授予項目公司本項目25年的特許經(jīng)營權(quán)：

　　1)融資、設(shè)計和建設(shè)本項目建設(shè)工程;

　　2)運營,、管理和維護(hù)本項目設(shè)施;

　　3)根據(jù)適用法律和《特許經(jīng)營協(xié)議》規(guī)定,，提供有軌電車客運服務(wù)，并收取相應(yīng)的運營服務(wù)費用;

　　4)根據(jù)適用法律和特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定,，在本項目設(shè)施范圍內(nèi)直接或間接從事廣告,、通訊、商業(yè)等非客運服務(wù)業(yè)務(wù)并獲得收益;

　　5)特許經(jīng)營期限屆滿,，項目公司將本項目所涉全部項目設(shè)施完好,、無償?shù)囊平唤o交通局或者三亞市政府指定的其他機構(gòu);

　　6)三亞市政府/交通局授權(quán)的其他經(jīng)營活動。

　　項目建設(shè),、運營

　　根據(jù)《特許經(jīng)營協(xié)議》的約定,，由項目公司負(fù)責(zé)本項目工程的融資、建設(shè)和運營并承擔(dān)全部風(fēng)險。具體為：

　　1)建設(shè)部分,，項目公司委托選定的社會投資人中具備土建施工資質(zhì)的投資人——中國交通建設(shè)股份有限公司作為本項目的施工總承包商,，負(fù)責(zé)本項目的全部建設(shè)事宜;

　　2)運營部分，由項目公司委托中標(biāo)的社會投資中具備項目運營能力的投資人(廣州有軌電車有限責(zé)任公司)或依法采取其他方式重新選擇運營商,。具體實施本項目運營維護(hù)的公司,，應(yīng)當(dāng)是具有有軌電車豐富運營經(jīng)驗的公司，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和費用,，均由項目公司承擔(dān);

　　三亞交通局及三亞市政府其他相關(guān)部門對項目公司建設(shè),、運營事宜進(jìn)行監(jiān)管;

　　項目移交

　　特許運營期滿，項目公司按照《特許經(jīng)營協(xié)議》的要求,，向甲方或其指定機構(gòu)無償移交本項目項目設(shè)施及全部權(quán)利和權(quán)益,。

　　3項目進(jìn)展流程

　　三亞有軌電車示范線PPP項目從2015年12月立項到2016年7月選定社會資本，共歷時8個月的時間,。該項目的進(jìn)展流程如下：

　　三亞有軌電車示范線PPP項目關(guān)鍵節(jié)點

　　公開招標(biāo)選擇咨詢公司2015年11月4日

　　項目啟動會2015年11月30日

　　財政部門批復(fù)項目物有所值和財政承受能力論證2015年12月22日

　　市政府批復(fù)項目實施方案2015年12月23日

　　發(fā)布資格預(yù)審公告2016年4月13日

　　資格預(yù)審評審2016年5月6日

　　發(fā)布采購公告2016年6月3日

　　采購響應(yīng)文件專家評審2016年6月24日

　　項目開工儀式2016年7月8日

　　項目簽約2016年7月10日(待定)

　　項目重點

　　項目公司三方主體的有效融合

　　1三方主體的形成

　　為推進(jìn)本項目的實施,，本項目的項目公司在本項目立項之前，已由三亞市政府授權(quán)公交公司出資1億元成立,，三亞市交通局等也與國開基金也簽訂了《投資合同》,，約定國開基金增資1億元，入股項目公司,。由中標(biāo)社會資本享有項目公司的控制權(quán)和管理權(quán),，進(jìn)而通過項目公司來實施本項目的融資、建設(shè),、運營等相關(guān)事宜,。

　　2三方主體的可行性分析

　　符合現(xiàn)行法律、法規(guī)

　　根據(jù)《PPP項目合同指南》和海南省財政廳發(fā)布的《政府和社會資本合作模式操作指南》(實行)(瓊財債[2015]759號文)政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%,、且不具有實際控制力及管理權(quán),。

　　本項目中，公交公司作為社會政府出資方,，出資僅僅占項目公司注冊資本的27.22%,，不具有實施的控制力和管理權(quán)。

　　政府參與,，加強監(jiān)管

　　本項目中,，政府方作為項目公司的股東之一，在7人組成的董事會成員中,，委派三人,，具有一定的表決權(quán);同時項目公司的部分高級管理人員(特別是財務(wù)總監(jiān))由政府方委派，在不具有控制力和管理權(quán)的情況下,，參與項目公司的日常運營,，了解項目公司的運作狀態(tài),，對中標(biāo)社會資本及項目公司實施本項目進(jìn)行更全面的監(jiān)督。

　　國開基金不參與公司管理

　　國開基金作為本項目的融資主體之一,，其以增資入股的形式對本項目進(jìn)行一定金額的融資,，但國開基金并不參與項目公司的運營、管理,，只按照《投資合同》的約定,，按照其股權(quán)比例參與分配。

　　“固定+可變”回報機制的設(shè)計

　　1固定回報機制

　　本項目的回報機制為：可行性缺口補貼,。即項目公司提供本協(xié)議及《運營服務(wù)協(xié)議》約定的運營服務(wù)的,，有權(quán)獲得相應(yīng)的運營服務(wù)費用，具體為：

　　運營服務(wù)費用=影子票價*客流量=客票收入+非票務(wù)收入+政府補貼

　　A,、影子票價是指項目公司為滿足建設(shè)運營及合理回報所要求市交通運輸局支付的單次測算票價,。

　　B、客票收入=客流量*客票票價,。本項目客票票價為3元/人/次,，經(jīng)三亞市物價部門及其它有權(quán)機關(guān)根據(jù)適用法律的規(guī)定審批通過后適用。

　　C,、非票務(wù)收入,，為項目公司依據(jù)《特許經(jīng)營協(xié)議》規(guī)定獨家使用本項目項目設(shè)施從事非客運服務(wù)業(yè)務(wù)(如廣告、通信服務(wù)等)等而取得的相關(guān)收入,。

　　D,、政府補貼=(影子票價客票票價)*客流量非票務(wù)收入。

　　本項目中,，對于可行性缺口的補助,，即政府補貼,，采用固定數(shù)額的方式進(jìn)行,。即中標(biāo)社會資本根據(jù)本項目的建設(shè)成本、融資成本,、運營成本,、合理利潤等的綜合預(yù)測，按照采購文件的要求對政府補貼總金額進(jìn)行報價,，三亞市交通運輸局或三亞市政府指定的其他機構(gòu)按照中標(biāo)社會資本報價確認(rèn)的政府補貼金額向項目公司支付運營補貼,。

　　此種按照固定金額支付政府補貼的方式，將客流量大小的風(fēng)險由項目公司來承擔(dān),，一方面降低了政府方后期財政支出不可控的風(fēng)險,，一方面有利于激勵項目公司不斷地提高運營服務(wù)的質(zhì)量，提高運營效力,。

　　2可變回報機制

　　為適應(yīng)后期項目運營的發(fā)展,，也為了監(jiān)督項目公司運營服務(wù)的質(zhì)量,，本項目的政府補貼可根據(jù)以下情況發(fā)生增減變動：

　　A、在調(diào)價公式中調(diào)價系數(shù)變化幅度超過5%時,，本項目每四年啟動一次對本項目影子票價的調(diào)價程序,，進(jìn)而調(diào)整三亞市交通運輸局或三亞市政府指定的其他機構(gòu)給予項目公司的政府補貼，具體啟動時間為中期評估結(jié)束后一(1)個月內(nèi),。

　　B,、三亞市交通運輸局運營期內(nèi)的考核情況，對政府補貼金額做出調(diào)整(扣除服務(wù)不符合標(biāo)準(zhǔn)的違約金等),。

　　C,、《特許經(jīng)營協(xié)議》中約定的其他相關(guān)情形。