7月5日，龐大集團(tuán)(601258)收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū),，這一紙罰單落地還觸發(fā)了投資者索賠訴訟,。昨日，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向大眾證券報(bào)記者透露,，就在龐大集團(tuán)正式公告處罰決定書(shū)的次日,，即7月6日上午，首批11名投資者向石家莊市中級(jí)人民法院提交起訴材料,，法院已當(dāng)場(chǎng)收下全部起訴材料并出具了《受理案件通知書(shū)》,。

處罰落地大股東欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)

據(jù)了解，冀東物貿(mào),、中冀貿(mào)易為龐大集團(tuán)關(guān)聯(lián)方,。龐慶華作為龐大集團(tuán)實(shí)際控制人，同時(shí)也是冀東物貿(mào),、中冀貿(mào)易的實(shí)際控制人,。2015年3月2日至5月27日期間,，龐大集團(tuán)及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái),，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，龐大集團(tuán)對(duì)其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團(tuán)并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù),。

2016年10月24日,，龐大集團(tuán)因涉嫌犯罪被公安機(jī)關(guān)出具《調(diào)查取證通知書(shū)》，及2017年3月27日,，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《撤銷(xiāo)案件決定書(shū)》等情況,，龐大集團(tuán)對(duì)其被調(diào)查的情況并未履行信息披露義務(wù)。

上述問(wèn)題直接負(fù)責(zé)主管人員為龐慶華,，其他直接責(zé)任人員為武成,、劉中英。證監(jiān)會(huì)決定,，一,、對(duì)龐慶華作為“未如實(shí)披露權(quán)益變動(dòng)情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，以及作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為責(zé)任人等兩項(xiàng)合計(jì),，給予警告,，并處以90萬(wàn)元的罰款；二,、對(duì)龐大集團(tuán)給予警告,，并處以60萬(wàn)元罰款；三,、對(duì)武成給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款；四,、對(duì)劉中英給予警告,，并處以15萬(wàn)元罰款。

值得關(guān)注的是,，在處罰落地第二日,，龐大集團(tuán)大股東公布股權(quán)轉(zhuǎn)讓細(xì)則：公司控股股東的一致行動(dòng)人李紹艷、郭文義,、裴文會(huì),、楊家慶、李墨會(huì)5名自然人,，擬將所持公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天津五八汽車(chē)服務(wù)公司,，擬轉(zhuǎn)讓股份占總股本5.5058%。天津五八汽車(chē)服務(wù)公司的法定代表人為姚勁波。

處罰次日股民扎堆起訴

針對(duì)7月6日披露的股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展,，龐大集團(tuán)昨日表示：“公司目前正處于發(fā)展的特殊時(shí)期,，引入互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢(shì)結(jié)合公司的線下網(wǎng)點(diǎn)資源,，成為公司轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵,。公司引入的受讓方通過(guò)戰(zhàn)略投資本公司可以提升治理能力?！?/p>

同樣是在龐大集團(tuán)收到處罰的次日,，也就是7月6日上午，首批11名投資者向石家莊市中級(jí)人民法院提交對(duì)龐大集團(tuán)虛假陳述的起訴材料,。

昨日,，起訴中的一名投資者告訴記者，其在2015年5月25日至2017年4月17日期間,，共買(mǎi)入龐大集團(tuán)股票約173100股,，買(mǎi)入總金額約達(dá)118萬(wàn)元，在2015年6月5日至2017年4月14日賣(mài)出約53100股,。投資者稱(chēng),，其基于對(duì)龐大集團(tuán)的信任，余下的12萬(wàn)股自買(mǎi)入后至2017年5月3日即龐大集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查公布之日仍未賣(mài)出,，每股買(mǎi)入均價(jià)約為7.83元,，經(jīng)計(jì)算，該投資者短期損失將近60萬(wàn)元,。

謝良表示：“根據(jù)《證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等規(guī)定,，因上市公司虛假陳述受損的股民可依據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定提出索賠,。對(duì)于龐大集團(tuán)投資者而言,，預(yù)計(jì)在2015年3月4日至2017年5月2日(含當(dāng)日)期間買(mǎi)入且在2017年5月3日之后賣(mài)出或持有龐大集團(tuán)股票的推定受損投資者或可索賠損失?！?/p>

另?yè)?jù)資料顯示,，龐大集團(tuán)信披違規(guī)同期的股東人數(shù)規(guī)模較大。截至2018年3月31日,，龐大集團(tuán)普通股股東人數(shù)曾高達(dá)375954,。“如此龐大的股民基數(shù),，預(yù)計(jì)受此次信披違規(guī)事件影響的投資者人數(shù)眾多,。”謝良稱(chēng),。