? ? 摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是指在項(xiàng)目（特別是高新技術(shù)項(xiàng)目）投資/并購(gòu)時(shí),，對(duì)擬投資對(duì)象擁有的核心專利/商標(biāo)/版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行權(quán)屬調(diào)查,、風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估的專業(yè)活動(dòng),，可為項(xiàng)目投資提供決策支撐,。

????近年來(lái)企業(yè)“專利門”事件頻發(fā)，不僅使企業(yè)的誠(chéng)信度和相關(guān)機(jī)構(gòu)的公信力遭人詬病,，也為整體行業(yè)的自主創(chuàng)新能力蒙上陰影,。對(duì)高科技公司而言，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值更是決定一個(gè)項(xiàng)目的成敗,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查至關(guān)重要,。本文將圍繞企業(yè)項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的重要性,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的調(diào)查評(píng)價(jià)體系,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡調(diào)流程和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的注意點(diǎn)展開(kāi)詳述。

????一,、為什么要專門進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查,？

????1）識(shí)別擬投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的風(fēng)險(xiǎn)

????案例1：

????2001年某市某微硬盤(pán)公司聯(lián)合當(dāng)?shù)卣顿Y20億元建設(shè)微硬盤(pán)項(xiàng)目，然而該公司所持有的微硬盤(pán)技術(shù)是另一家甲公司從硅谷某硬盤(pán)公司盜竊后,，以技術(shù)入股的形式帶入某市微硬盤(pán)公司,，而該微硬盤(pán)公司因事前沒(méi)有做知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查，對(duì)此事全然不知,。

????項(xiàng)目成立后,，著名的某外資公司在美國(guó)加州提起訴訟，要求該微硬盤(pán)公司賠償2360萬(wàn)美元,，并永久禁止該公司在美國(guó)進(jìn)行硬盤(pán)的市場(chǎng),、銷售和分銷活動(dòng)。訴訟進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)5年的時(shí)間,，最后該微硬盤(pán)公司應(yīng)自身在知產(chǎn)盡調(diào)問(wèn)題上的疏忽倒閉,，留下8.7億元的不良貸款，同時(shí)更使得當(dāng)?shù)卣?0億元的巨額投資打了水漂,。

????案例2:

????2014年,，重慶某醫(yī)藥公司公告收購(gòu)深圳某醫(yī)療公司100%股權(quán)，但沒(méi)有對(duì)該公司所持有的專利進(jìn)行徹底的知產(chǎn)盡調(diào),。一個(gè)月后,，該醫(yī)療公司被第三方公司訴訟，被告其產(chǎn)品侵犯對(duì)方專利,。同月底,，該醫(yī)療公司核實(shí)情況后，不得不與原告達(dá)成和解協(xié)議,，向原告支付醫(yī)療專利許可費(fèi)2600萬(wàn),，才獲準(zhǔn)在中國(guó)大陸使用對(duì)方7項(xiàng)專利技術(shù)。

????可見(jiàn)，對(duì)技術(shù)主導(dǎo)型企業(yè)來(lái)說(shuō),，在投資項(xiàng)目或收購(gòu)企業(yè)時(shí),，如果不對(duì)對(duì)方的專利技術(shù)進(jìn)行徹底的盡職調(diào)查，企業(yè)在日后的經(jīng)營(yíng)中隨時(shí)有可能承受重大損失甚至破產(chǎn),，正確認(rèn)識(shí)擬收購(gòu)企業(yè)（技術(shù)）的知產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有很大的價(jià)值,。

????2）客觀認(rèn)識(shí)擬投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的價(jià)值

????案例3:

????1998年某眾汽車在沒(méi)有明確確認(rèn)商標(biāo)權(quán)屬問(wèn)題的情況下，就花費(fèi)了7億美元并購(gòu)另一汽車公司的部分轎車設(shè)計(jì)和生產(chǎn)設(shè)備,，最終無(wú)法在其自主生產(chǎn)的高端汽車上使用該公司的商標(biāo),；反之，他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手某馬只用了6500美元就購(gòu)得了該汽車商標(biāo),。

????可見(jiàn)正確認(rèn)識(shí)擬投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的價(jià)值是企業(yè)進(jìn)行投資決策的前提,，能夠幫助企業(yè)通過(guò)最少的投入最快最準(zhǔn)確的實(shí)現(xiàn)效益產(chǎn)出。

????二,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的調(diào)查評(píng)價(jià)體系

????知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利,、商標(biāo)、版權(quán)等,，其中,，專利的盡調(diào)專業(yè)性最強(qiáng)。以專利為例,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)評(píng)價(jià)體系包括：

????企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn),、法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值四個(gè)維度,，選取權(quán)利歸屬,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、有無(wú)質(zhì)押,、其它風(fēng)險(xiǎn)因素,、權(quán)利有效性、權(quán)利穩(wěn)定性,、權(quán)利范圍,、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、核心專利解析,、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、技術(shù)成熟度,、可實(shí)施性為評(píng)價(jià)指標(biāo),，合理選取參數(shù)，量化打分,，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),，給出書(shū)面意見(jiàn)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告，供投資決策參考,。

????三,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的流程

????四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)的注意點(diǎn)

????1,、 專利

????調(diào)查內(nèi)容包括：

????1） 發(fā)明,、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的權(quán)屬是否屬于擬上市企業(yè)所有,。

????注意?：不但要看相關(guān)的權(quán)利證書(shū),，還可以通過(guò)到網(wǎng)上或相關(guān)部門檢索加以證實(shí)。最直接有效的證據(jù)就是查詢專利登記簿,，并且要取得專利登記簿副本作為調(diào)查證據(jù),，專利登記簿與專利證書(shū)上記載的內(nèi)容不一致的，以專利登記簿上記載的法律狀態(tài)為準(zhǔn),。

????2） 確認(rèn)職務(wù)發(fā)明,、合作發(fā)明、委托發(fā)明等確定其法律關(guān)系的法律文書(shū)

????注意?：在合同約定前提下,，權(quán)屬與合同約定不一致的造成權(quán)屬變更的可能性是很大的,，這可能是產(chǎn)生專利權(quán)屬糾紛的主要原因。

（風(fēng)報(bào)系統(tǒng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)板塊）

????2,、商標(biāo)

????調(diào)查內(nèi)容包括：

????1）商標(biāo)的權(quán)屬和法律狀態(tài)

????注意?： 最直接有效的方式還是向國(guó)家商標(biāo)局檔案部門調(diào)取該商標(biāo)的書(shū)面檔案材料,，這樣的證據(jù)能直接全面的反映所要調(diào)查的商標(biāo)的權(quán)屬及法律狀態(tài)，檔案所記載的內(nèi)容與專利登記簿差不多,，包括權(quán)利人,、許可情況、是否續(xù)展等內(nèi)容,。

????2）商標(biāo)的使用情況

????注意?： 企業(yè)的商標(biāo)需要從不同的方面進(jìn)行考察,，比如企業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)、企業(yè)網(wǎng)站,、企業(yè)宣傳冊(cè),、廣告等是否與注冊(cè)商標(biāo)及其核定的商品或者服務(wù)類別一致，商標(biāo)法規(guī)定企業(yè)應(yīng)當(dāng)以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限,。

????3,、 版權(quán)

????調(diào)查內(nèi)容包括：

????1）普通版權(quán)的取得

????注意?： 在我國(guó)，版權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生,，版權(quán)登記不是取得版權(quán)的前提條件,，但是版權(quán)登記證明文件是登記事項(xiàng)的一種初步證明，可以作為主張權(quán)利或提出權(quán)利糾紛行政處理或訴訟的證明文件,。

????2） 特殊版權(quán)的取得,，

????注意?： 計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)由中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心負(fù)責(zé)登記,；其他具有獨(dú)創(chuàng)性的作品，如文字,、美術(shù),、攝影、電影,、音樂(lè),、建筑作品及工程設(shè)計(jì)圖等，可由省版權(quán)登記部門負(fù)責(zé)登記,。

????隨著科技的發(fā)展,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已逐漸成為公司整體價(jià)值的重要支柱。現(xiàn)代的公司交易通常包含大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán),，管理者們往往將其注意力集中到交易的完成上,，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在交易中可能扮演的重要角色既不了解也沒(méi)有注意，看完上述內(nèi)容,，貴企業(yè)的知產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),，你預(yù)防了嗎？?

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